零容忍！又有(yǒu)券(quàn)商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北证(zhèng)券(quàn)公告称，因豫金(jīn)刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟对(duì)东北证券合计被罚没逾750万元。

　　合计(jì)罚没750多万

　　两名保代已离职

　　公(gōng)告(gào)显示(shì)，5月12日，公(gōng)司收(shōu)到中(zhōng)国证监会《行政处罚事先(xiān)告(gào)知(zhī)书》，公司(sī)涉嫌(xián)在(zài)郑(zhèng)州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司(sī)2016年非公开发行股票及持续督(dū)导期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中(zhōng)国证监(jiān)会(huì)调查完毕，中国证(zhèng)监会依法拟对公司做出(chū)行政处(chù)罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票项目保荐人，中国(guó)证监(jiān)会在豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)的审查反馈(kuì)意见(jiàn)中要求(qiú)保荐机构对本次发行(xíng)对象的认购资金来源及合法性、是(shì)否具备履行(xíng)认购义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要(yào)求对本次非(fēi)公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金(jīn)管(guǎn)理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资金(jīn)来源审(shěn)慎核查。天证远洋实际出资与其承诺不符(fú)。公司出杨亿巧对中杨大年对的对子好在哪里，杨亿巧对中会杨大年适来白事是什么意思 具(jù)的(de)《非公开(kāi)发行股票的上市保荐书》《非公开发行股票发行(xíng)过(guò)程(chéng)与认购对象合 规性(xìng)的报(bào)告(gào)》存在虚(xū)假记(jì)载(zài)。

　　此外，东北证券在持续督导期间未对募集资金置换预(yù)投资(zī)金事项(xiàng)审慎核查(chá)，未充分(fēn) 核查募集资(zī)金投入项目的情况，未充分(fēn)关注募投(tóu)项目(mù)流(liú)动资金(jīn)的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理(lǐ)的(de)职业怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对东(dōng)北证券责令改正(zhèng)，给予(yǔ)警(jǐng)告，没收(shōu)保(bǎo)荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万元，并处以566万元罚(fá)款。对定增项目的保荐代表人于(yú)国庆、葛建(jiàn)伟给予警告，并分(fēn)别(bié)处以(yǐ)20万元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张(zhāng)旭东给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以(yǐ)10万(wàn)元罚款；对(duì)傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元(yuán)罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆(qìng)、葛建伟已查(chá)无(wú)数据，这意味着(zhe)两人已经离(lí)开了证券行业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离开东北证券(quàn)，在2018年入(rù)职了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年(nián)从东北证券离职，去年入职了中(zhōng)德证(zhèng)券。

　　股东减持计(jì)划(huà)被暂停

　　截至(zhì)目前，豫(yù)金刚石已(yǐ)退市(shì)，且定增项目已时隔(gé)近(jìn)七年，但证监会仍(réng)对东(dōng)北证(zhèng)券立案调(diào)查并(bìng)处以三倍的高额罚款，体现(xiàn)监(jiān)管层在全面注册制(zhì)背景(jǐng)下，继续保持强(qiáng)监管(guǎn)、压实(shí)中(zhōng)介机构(gòu)责任的决心。

　　对于(yú)东北(bě杨亿巧对中杨大年对的对子好在哪里，杨亿巧对中会杨大年适来白事是什么意思i)证券而(ér)言，影响(xiǎng)不仅仅是(shì)罚款这么简单。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销(xiāo)保(bǎo)荐项目(mù)，成功(gōng)发(fā)行的仅(jǐn)有2家，较2021年减少3家；承(chéng)销金(jīn)额(é)合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐收入合计(jì)0.16亿(yì)元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入在(zài)65家券(quàn)商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年(nián)12月31日(rì)，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信托因自身(shēn)经营发展需(xū)要等自主决定，拟以集中竞(jìng)价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市(shì)场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截(jié)至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任何(hé)一股。

　　同时去年7月就已(yǐ)经(jīng)公布的(de)大(dà)股东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转让(ràng)一事(shì)，至(zhì)今(jīn)仍未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关规定，东北证券(quàn)在被中国证监会(huì)立(lì)案调查期(qī)间，公司(sī)大(dà)股东(dōng)不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及减持公司股份(fèn)事(shì)项均属于(yú)规定不得减持范(fàn)畴，上述规定(dìng)期(qī)间，亚泰集(jí)团和吉林信托不得减持公(gōng)司股份。

　　不过随(suí)着东(dōng)北(běi)证(zhèng)券的罚单(dān)尘埃(āi)落地(dì)，东(dōng)北证券的(de)股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北(běi)证(zhèng)券实(shí)现营业(yè)收入18.44亿元，同(tóng)比(bǐ)增(zēng)长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公(gōng)司投资与(yǔ)销售交易(yì)业务(wù)、投资银(yín)行(xíng)业(yè)务(wù)收(shōu)入增加所致。

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